直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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