在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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