零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān350开头的身份证是哪里的)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万350开头的身份证是哪里的(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚350开头的身份证是哪里的款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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