科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(x良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物íng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)良莠不齐能形容物吗，良莠不齐是形容人还是形容物实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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