直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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