金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市)发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。 <萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市/p>

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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