昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出(c菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救hū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的一菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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