近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shān75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升g)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市(s75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升hì)业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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