直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也夷洲今是何地，夷洲是哪里被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613夷洲今是何地，夷洲是哪里万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券夷洲今是何地，夷洲是哪里领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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