科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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