昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合艾特是什么意思理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)艾特是什么意思4px;'>艾特是什么意思等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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