近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期(qī)持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了(le)一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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