直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗