在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违兰州女人为什么戴头巾(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.兰州女人为什么戴头巾95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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