科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(j开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查īn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(w开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查ǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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