直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(sh当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛uāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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