金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōn繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？r: #ff0000; line-height: 24px;'>繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？g)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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