直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗trong>

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。