科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673中国有几个党派，中国有几个党派组织.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé中国有几个党派，中国有几个党派组织)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服中国有几个党派，中国有几个党派组织务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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