零容忍(rěn)！又有(紫菜是不是海鲜yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，紫菜是不是海鲜公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(紫菜是不是海鲜zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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