科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监(cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàcos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊n)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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