金融(r亲爱的让你㖭我下黑óng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者可(kě)通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出(亲爱的让你㖭我下黑chū)，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相(xiāng)关交易及(jí)结(jié)算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案(àn)的(de)境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联(lián)络协商(shāng)机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准备。

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