直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷(电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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