昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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