在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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