直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的)、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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