在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示(公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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