直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称戊申年是哪一年，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播戊申年是哪一年(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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