直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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