直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分一个男的长期不碰他老婆是什么原因析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独一个男的长期不碰他老婆是什么原因立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一个男的长期不碰他老婆是什么原因