直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要(y岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文ào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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