科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3匚字旁的字有哪些，区字旁的字903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上匚字旁的字有哪些，区字旁的字半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(g匚字旁的字有哪些，区字旁的字ào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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