零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目发字有几画，发字有几画五行什么已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī发字有几画，发字有几画五行什么)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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