金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔbno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗