在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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