科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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