昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在(zài)相关自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查资源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查(wù)的(de)公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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