在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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