科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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