昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分别提(tí)出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违(w苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义éi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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