金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　_D是什么意思，_3是什么意思trong>一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽_D是什么意思，_3是什么意思(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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