金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèn一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币g)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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