直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想前肖是指哪几个生肖当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证前肖是指哪几个生肖监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近24前肖是指哪几个生肖00万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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