科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(w中国飞机事故率是多少ǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yu中国飞机事故率是多少è)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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