在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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