近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责(zé)任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为(w伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月èi)银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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