昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技knocked什么意思，knocking什么意思(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等knocked什么意思，knocking什么意思行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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