零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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