财务报表显示(shì)，摩根大通证券2022年(nián)经纪业务大爆发，实现手续费净收入5.56亿元(yuán)，同比增长超300％。

　　摩根(gēn)大千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境通证券表示，其证(zhèng)券经纪业务(wù)团队成立已逾三年(nián)，2022年业务开展和运作取(qǔ)得进一步进展，新客户开发稳步推进。摩根大通证券(quàn)充(chōng)分利用全球化的平台(tái)优势，整(zhěng)合集团资源，持(chí)续关(guān)注(zhù)并开(kāi)拓传统QFII投资者以及新取得QFII牌(pái)照的合格境外机构投资(zī)者，目标(biāo)客群机构投(tóu)资者队伍逐年壮大(dà)。

　　瑞银、瑞信突发合并

　　“一参一控”下或将取舍

　　除摩根大通证(zhèng)券外，瑞银证券在2022年也取得了较(jiào)好(hǎo)的业绩表(biǎo)现：当期实现营业(yè)收入11.79亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)11.81％；净利(lì)润2.24亿元，同比增长52.89％。

　　瑞银证券是进入(rù)中(zhōng)国(guó)时(shí)间最早的一(yī)批合资券(quàn)商之一，早在2007年就已(yǐ)在国内展业。2022年3月，瑞(ruì)士银(yín)行(xíng)受(shòu)让两(liǎng)家(jiā)内(nèi)资(zī)股东(dōng)分别持有的14.01％、1.99％股权，持股比例提升至67％。截至2022年年(nián)底(dǐ)，瑞银证券共(gòng)有正(zhèng)式员工(gōng)383人。

　　财务(wù)报(bào)表显示，瑞银(yín)证(zhèng)券2022年投行业务(wù)进(jìn)步明显，当(dāng)期(qī)实(shí)现手续费净(jìng)收入1.95亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)418％。瑞银证券表示，其(qí)在(zài)2022年完成了创业板注册制改革后(hòu)的IPO保荐项目，积极筹备(bèi)并参与了沪深交易所(suǒ)互联互通全球(qiú)存(cún)托(tuō)凭(píng)证业(yè)务等。

　　值得关注的是，今年3月(yuè)，百年大(dà)行瑞(ruì)士信贷被竞争(zhēng)对手瑞银(yín)收(shōu)购。瑞信集团和瑞银(yín)集团股份(fèn)公司（UBS Group）于2023年3月19日正式宣(xuān)布达(dá)成合并(bìng)协议，瑞(ruì)士联邦财政(zhèng)部、瑞士国(guó)家银(yín)行（SNB）和瑞士金(jīn)融市场(chǎng)监(jiān)督管理局（FINMA）介入了此项交(jiāo)易。

　　上月瑞(ruì)银发布一季报时表示(shì)，对瑞信(xìn)的收(shōu)购交易(yì)预计(jì)在6月底(dǐ)前完成。不言而喻的是，集团层面的合并对两家外资控股券商在中国展业情况，也将(jiāng)造(zào)成一定(dìng)影响。

　　基于此，审计所普华永(yǒng)道对瑞信证券出千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境具了(le)带强调事项段的(de)无保留意见审计报告：2023年3月(yuè)19日，瑞信集团(tuán)与瑞银集团股(gǔ)份公司之间达成协议和合并计(jì)划，截止报告日(rì)，上述协议和(hé)合并计划的完成日尚不明确(què)。瑞信证券作(zuò)为瑞信集团股份(fèn)有(yǒu)限公司下属控股子公司，未来的(de)运(yùn)营(yíng)和财务业绩受到(dào)上述合(hé)并可(kě)能(néng)产生的影响亦不明确，该事项表明(míng)存(cún)在可能导致对(duì)公(gōng)司持续经营(yíng)能(néng)力产(chǎn)生重(zhòng)大疑虑的(de)重大不确定性(xìng)。

　　瑞信证券前身为成(chéng)立于2008年的瑞信方正证券，系(xì)证监(jiān)会(huì)修订(dìng)《外商参(cān)股证券公司设立规(guī)则》后首家获批的(de)合资(zī)证券公司。2020年4月，证监(jiān)会核准瑞信向瑞信(xìn)方正证(zhèng)券增(zēng)资2.89亿元获得(dé)控股权（51％），2021年6月瑞信(xìn)方正更名为瑞信证券（中国）。

　　2022年9月，方(fāng)正证(zhèng)券公告称，拟以11.4亿(yì)元的对价(jià)转让瑞信证券(quàn)49％股权(quán)。在该笔交易完成后，瑞(ruì)信(xìn)将(jiāng)全资持有瑞信证券。但突如其来(lái)的瑞信、瑞银合并(bìng)，使得瑞银证券和(hé)瑞信证券将受同一股东控制(zhì)。

　　根(gēn)据《证券公司(sī)股权(quán)管(guǎn)理规定》，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控(kòng)制人参股证券公司的数量不得超(chāo)过2家，其中控制证券公(gōng)司的(de)数量不得(dé)超过1家。在面临“一参一(yī)控(kòng)”的(de)限(xiàn)制(zhì)下，瑞银证券(quàn)和瑞信证(zhèng)券(quàn)的牌照(zhào)或将面临“一去一留”的局(jú)面。

　　深(shēn)入财富管理破局

　　过去(qù)几年(nián)里(lǐ)，“财(cái)富(fù)管理转型(xíng)”成为行业热词(cí)。而透视(shì)各家外资(zī)券商在2022年的“打法”不难发(fā)现(xiàn)，依托于各自资(zī)源禀赋深(shēn)入(rù)财富管理成为(wèi)其在中国展(zhǎn)业的首(shǒu)要方(fāng)向(xiàng)。

　　例如，野(yě)村东方国(guó)际证(zhèng)券表(biǎo)示，2022年其财富管理业务在(zài)原有“大(dà)宗(zōng)交(jiāo)易”、“市(shì)值托(tuō)管”、“SMA（单一资产管理账户）”等业务持续推进的基础(chǔ)上，新增了(le)特(tè)色投资(zī)咨询(xún)服(fú)务（如ESG行业咨询(xún)）、上市(shì)公(gōng)司大宗减持服务、集(jí)团间跨境(jìng)业(yè)务(wù)联动(dòng)等多种业务模(mó)式(shì)，通过服务(wù)手段的增加及优化(huà)，为客(kè)户提供多维度、一站式的综(zōng)合性(xìng)金融解决方案(àn)。

　　后续(xù)，野村东(dōng)方国际证券财(cái)富管理业务将定位(wèi)于“中国(guó)高端财(cái)富人群”，从产品配置(zhì)、人(rén)员建设、中(zhōng)后台支持以及集(jí)团跨境(jìng)合作四个方面入手，打(dǎ)造以产品(pǐn)为中心的(de)业务核心竞争力，持续为(wèi)中国投资者提供(gōng)具有野村(cūn)集团特色的高质量财(cái)富管(guǎn)理(lǐ)服务。

　　在完成高盛集团全资持(chí)股备案后(hòu)，高(gāo)盛高(gāo)华在(zài)2021年(nián)底与北(běi)京高华签订《业(yè)务转让协(xié)议》，受(shòu)让(ràng)北京高华的所(suǒ)有(yǒu)业务。2022年(nián)5月，高盛(shèng)高华获证监会核发新增证券经纪(jì)、证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询、证券自营及(jí)代(dài)销金(jīn)融产品业(yè)务的(de)业务许(xǔ)可。2023年2月，高盛高华与北京高华完成业务迁移工(gōng)作。

　　高盛高华表示，其将持续以资产配(pèi)置为核心进行新产品和服务(wù)的研发(fā)工作(zuò)，进一步赋能部门(mén)为(wèi)在岸客(kè)户(hù)提供(gōng)财富(fù)管理综合解决方案(àn)，丰富客户(hù)产品种类选(xuǎn)择，开展境内(nèi)私人财富管理(lǐ)平台未来战略规划，并进一步拓(tuò)展境(jìng)内产(chǎn)品平(píng)台。

　　与此同时，高盛高(gāo)华将持续推进私募股权基金(jīn)管理(lǐ)人（PEWFOE）的设(shè)立(lì)工(gōng)作，持续(xù)代销第三方(fāng)金(jīn)融(róng)产(chǎn)品并推进跨境投资新产(chǎn)品的研发，为(wèi)客(kè)户提(tí)供直接对接(jiē)境外(wài)资本市场(chǎng)的(de)机会。

　　另外，依托(tuō)于外(wài)资股东(dōng)打造私人(rén)财(cái)富管理业(yè)务，这在具备外资银行股东背景(jǐng)的券商中较为多(duō)见。例如，汇丰(fēng)前(qián)海证券表(biǎo)示，其于2022年(nián)4月(yuè)正(zhèng)式成立(lì)私人财富管理部，负责公司高(gāo)净值个人客户(hù)综合(hé)财富管(guǎn)理(lǐ)业务的(de)运作。私人财富管理部以(yǐ)汇丰前(qián)海证(zhèng)券为平台，依托汇丰(fēng)环(huán)球私(sī)人(rén)银(yín)行，致(zhì)力为高(gāo)净值和超高净值客户及(jí)其(qí)家族提供专(zhuān)业、多元及定制化的资产配(pèi)置服务，为客户实(shí)现其投资目标。

　　瑞银(yín)证券则另辟(pì)蹊径，推(tuī)出家族信托资讯(xùn)业务，与4家国内头部信托公(gōng)司达成战略合作。同时(shí)，瑞银(yín)证券在2022年(nián)重(zhòng)启深圳分公司财富管(guǎn)理业务，依(yī)托(tuō)国家(jiā)对粤港澳大湾区的新政举(jǔ)措(cuò)，致(zhì)力(lì)于发展财富(fù)管(guǎn)理大(dà)湾区(qū)业务。

　　瑞银证券(quàn)表示，其财(cái)富管理部秉(bǐng)持着(zhe)为(wèi)客户(hù)进行全方(fāng)位资(zī)产配置(zhì)和满足(zú)客户全生命周期财(cái)富管(guǎn)理的理念，进一步完善投(tóu)资解决方案和财富规划方面的业(yè)务，一方面(miàn)积极扩充现有(yǒu)架上策略，精选上(shàng)架(jià)多(duō)支产品为客户在同一策(cè)略下提供差异(yì)化选择及多元(yuán)化的(de)投(tóu)资(zī)方案(àn)。

　　外(wài)资券商队(duì)伍不断(duàn)扩大

　　随(suí)着中国资(zī)本市场对外开(kāi)放的力度不断加大(dà)，各外(wài)资金(jīn)融机(jī)构加速了在(zài)境(jìng)内(nèi)设立控股券(quàn)商(shāng)的进程(chéng)。

　　今年1月，渣打证券获批准设立，公(gōng)司注册(cè)地(dì)为(wèi)北京市，注册(cè)资本(běn)为人民(mín)币10.5亿元，业(yè)务范围包括证(zhèng)券经纪、证券自营(yíng)、证券承销、证(zhèng)券资产管理（限(xiàn)于从事资(zī)产(chǎn)证券化业务）。

　　值得关注的是，渣打(dǎ)证券(quàn)是首家新设的外商独(dú)资证券(quàn)公司。就监管(guǎn)批复信息来看，渣打证券由渣(zhā)打银行（香港）有限公(gōng)司全资设(shè)立，出(chū)资额10.5亿元人民币(bì)。

　　算上渣(zhā)打(dǎ)证券(quàn)在内，目前国(guó)内(nèi)的(de)外资控股券商数量已(yǐ)达到10家(jiā)。其中(zhōng)，摩根(gēn)大(dà)通(tōng)证券（中国）、高盛(shèng)高华证券、渣(zhā)打证(zhèng)券均(jūn)为(wèi)外商独资券商。从(cóng)数量上来看，外资控(kòng)股券商已成为(wèi)市场上不容(róng)忽(hū)视的“新势(shì)力”。

　　此外(wài)，目前还有(yǒu)数家外资券(quàn)商的设立申(shēn)请静待审批(pī)。截至5月5日，花旗(qí)证券、法巴证券、日(rì)兴证券、青(qīng)岛意才证(zhèng)券等多(duō)家外资(zī)券商(shāng)的设立申请仍处于证监会审批阶段。其中，法(fǎ)巴(bā)证券(quàn)和青岛意才证(zhèng)券已获(huò)第(dì)一(yī)次意见(jiàn)反(fǎn)馈。

　　今年3月底，证(zhèng)监会主席易(yì)会满(mǎn)等先后在京会(huì)见美国桥水基金、法国东方汇理(lǐ)、日(rì)本(běn)大(dà)和证(zhèng)券、英国汇丰、加拿大宏利金融、新加坡淡马锡(xī)、德国(guó)安联(lián)保险(xiǎn)、意大利联合圣保(bǎo)罗(luó)银行、美国景顺和(hé)高盛(shèng)等国际金融机构负责人。

　　来访的国际金(jīn)融机构(gòu)负责人(rén)普遍表示(shì)，此(cǐ)次来华亲身感受到中国经济(jì)的强大韧性(xìng)、潜力(lì)和(hé)活力，坚定看好中国经济(jì)和中国(guó)资本市场发展前景。近年来中国资本市(shì)场对外开(kāi)放稳步推进，为国际金(jīn)融机构(gòu)和全球(qiú)投资者(zhě)带来了实实在在(zài)的机遇。各金融(róng)机构高度重视中国(guó)市场，将继续与中国深化合作(zuò)，积极(jí)拓展在(zài)华业(yè)务和投资，期待实(shí)现互利共赢。

　　面对来自外资券(quàn)商的(de)市场竞争，国内券(quàn)商(shāng)也纷纷(fēn)感受到了(le)挑(tiāo)战和机遇。例如，华西证券即在2022年年(nián)报(bào)中表示，外(wài)资机构(gòu)来(lái)华(huá)展业(yè)便利度不断提升，经营范围和监管(guǎn)要求(qiú)实现国(guó)民(mín)待遇，外(wài)资券商(shāng)、资产管理机构等(děng)加速(sù)布局，全力(lì)抢滩中国证(zhèng)券市场，对本(běn)土证券公(gōng)司(sī)既带来了国(guó)际金融(róng)机构全面(miàn)参与中国资本市(shì)场竞争(zhēng)所(suǒ)形成的冲击，也带来了通过与国(guó)际金融机构(gòu)直(zhí)接(jiē)合(hé)作促进业(yè)务发展、提升管(guǎn)理(lǐ)水平的机遇。

　　西部证券也表(biǎo)示，当前证券行业集中度稳中有升(shēng)，头部券(quàn)商竞争优势更(gèng)趋(qū)明显(xiǎn)，业务(wù)多元化发展趋(qū)势(shì)初步形(xíng)成，金融科技对行(xíng)业(yè)发展(zhǎn)理念的变革和(hé)重塑不断深化，外资券商(shāng)市场冲击(jī)将逐渐显现，证券(quàn)行业竞争新(xīn)格局正加速演变。

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