直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(z空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗ī)顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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